第一部分 當(dāng)前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢(shì)
一、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容分析
二、近期國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢(shì)分析
第二部分 反洗錢管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)案例分享
一、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范
(一)典型可疑交易18種特征
(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度
 客戶身份識(shí)別制度
 客戶身份資料和交易記錄保存制度
 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
二、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理
(一)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
(二)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃的原則
(三)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分的3個(gè)等級(jí)
(四)劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素
第三部分 商業(yè)銀行合規(guī)管理新趨勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)防控
一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
1. 前期準(zhǔn)備
2. 實(shí)施階段
3. 撰寫報(bào)告
4. 制定優(yōu)化方案
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改
三、合規(guī)案例分享 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對(duì)未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實(shí)戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會(huì)強(qiáng)監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機(jī)構(gòu)分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號(hào)）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績，內(nèi)部嚴(yán)重違..

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• 民營企業(yè)（家族企業(yè)或中小企業(yè)）治理轉(zhuǎn)型和管理提升

   

  一、家族企業(yè)是最普遍的企業(yè)存在形式1.家族企業(yè)的特點(diǎn)和成就2.家族企業(yè)的優(yōu)缺點(diǎn)3.“國際巨頭”企業(yè)通常都是家族企業(yè)二、生命周期：家族企業(yè)成長的一般性規(guī)律1.企業(yè)成長的生命周期特征2.企業(yè)管理方式的變遷規(guī)律3.治理轉(zhuǎn)型和管理提升：必須完成的三個(gè)轉(zhuǎn)變?nèi)⒐芾硖嵘闹饕椒ê头桨?、企業(yè)管理的..

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• 打造卓越中層——系統(tǒng)管理提升訓(xùn)練

   

  能力模塊一、角色認(rèn)知一、認(rèn)識(shí)自己，做成功的管理者1．中層管理者的核心價(jià)值2．中層管理者必備的八項(xiàng)基本技能二、作為下屬的中層管理者1．中層管理者在企業(yè)中的位置2．中層管理者作為下屬的四項(xiàng)職業(yè)準(zhǔn)則3．作為下屬時(shí)常見的三個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)三、作為同事的中層管理者1．跳出本位看問題2．同事是自己的“內(nèi)部客戶&rdquo..

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• 如何用績效管理提升部門業(yè)績

   

  第一講：績效管理：想說愛你不容易1、績效管理常見的問題分析2、為什么導(dǎo)入績效管理像捅了馬蜂窩 3、績效管理的真正目的 4、運(yùn)用績效管理可以提升部門業(yè)績 5、一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的績效管理流程圖第二講：霧里看花：部門經(jīng)理對(duì)“績效”的認(rèn)識(shí)1、通常情況下經(jīng)理們對(duì)績效的理解2、個(gè)人績效與部門績效的關(guān)系3、&ld..

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• 浙江大學(xué)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部管理提升研修班

   

  浙江大學(xué)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部管理提升研修班招生簡(jiǎn)章培訓(xùn)目標(biāo)：邀請(qǐng)國內(nèi)外豐富經(jīng)驗(yàn)的教授、國內(nèi)學(xué)者型政府官員授課，結(jié)合浙江大學(xué)公共管理學(xué)科力量和浙江省地方政府創(chuàng)新案例，幫助領(lǐng)導(dǎo)干部解讀當(dāng)前宏觀政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，輔助分析當(dāng)前公共行政、公共管理、公共服務(wù)領(lǐng)域中熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，達(dá)到更新理念、創(chuàng)新思維、落實(shí)解決方案之目的，提升領(lǐng)導(dǎo)干部科學(xué)發(fā)展、科學(xué)決策..

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• 卓越門店 “四化” 管理提升之道—門店管理提升技巧

   

  培訓(xùn)形式： 講師講授+體驗(yàn)式訓(xùn)練+互動(dòng)分享+工具應(yīng)用！ ※培訓(xùn)形式多樣化是保證培訓(xùn)效果的重要手段。課程大綱： 第一部分 零售市場(chǎng)前景和挑戰(zhàn) 一、零售門店的優(yōu)勢(shì) 1）便利性 2）安全性 3）直觀性 4）豐富性 二、經(jīng)營環(huán)境變化、挑戰(zhàn)與趨勢(shì) 1）宏觀層面：油價(jià)、房價(jià)、工資 2）店面經(jīng)營：沒人來、不購買、賣不..

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