【培訓對象】


【培訓收益】
銀行員工職業(yè)道德及警示教育培訓是指給銀行的雇員提供有關銀行工作的職業(yè)道德及操守要求，使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線，使他們明確自己工作的職責、程序、標準，并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等等，從而幫助他們順利地適應銀行環(huán)境和的工作崗位，使他們盡快進入角色。 而警示教育也在另一方面對他們工作敲醒警鐘，使得金融業(yè)從業(yè)人員能夠熟悉相關的法律法規(guī)及案例，避免出現(xiàn)金融違規(guī)及違法行為，導致銀行及自身權(quán)益受損，甚至承擔刑事責任。因此，對于金融行業(yè)入職員工進行相關職業(yè)道德及警示教育十分重要。

第一部分 銀行員工職業(yè)道德教育
一、銀行員工職業(yè)道德
(一) 銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》解讀
(二)單位的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)該如何保護？
(三)業(yè)務執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為該如何處置？
(四)銀行工作中的首問負責制為何？
(五)銀行工作中的內(nèi)幕交易、商業(yè)賄賂行為有哪些？(案例講解)
(六)授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務的從業(yè)人員應該遵守哪些要求？
(七)銀行從業(yè)人員投資股票應遵守哪些規(guī)定？有哪些限制？
二、銀行員工職業(yè)紀律
(一) 一級法人制度及授信工作中的要求為何？( )
(二)如何正確理解勞動合同中的相關約定事項及自身權(quán)益保障？
(三)合規(guī)經(jīng)營與客戶商業(yè)秘密的具體案例分析
(四)與銀行工作有關的法規(guī)、條例及各項規(guī)章制度有哪些？

第二部分 商業(yè)銀行法律風險管理
一、授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(二)個人授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(三)同業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
二、存款結(jié)算業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)存款結(jié)算業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(二)個人存款結(jié)算業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(三)同業(yè)存款結(jié)算業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
三、投資銀行業(yè)務中主要的法律風險及管理
四、資產(chǎn)保全業(yè)務中主要的法律風險及管理
五、金融創(chuàng)的主要法律風險及管理
(一)創(chuàng)金融產(chǎn)品的類別
(二)法律邊緣的確定與法律合規(guī)風險控制
(三)風險識別及評估
六、消費權(quán)益保護的法律風險及管理

第三部分 銀行員工警示教育
一、反洗錢的基本知識（帶過）
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
1.客戶身份識別制度
2.客戶身份資料和交易記錄保存制度
3.大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、權(quán)力的運用該遵循哪些原則？
(一)自己所負責的支行發(fā)放的農(nóng)貸，有不是自己轄區(qū)內(nèi)的？（有疑惑）
(二)如何正確看待手中的分析權(quán)和審批權(quán)？
(三)為客戶做好“理財師”的角色了嗎？為客戶把握好來之不易的貸款機會了嗎？
(四)是否按照單位下發(fā)的制度執(zhí)行，用好權(quán)力？
三、銀行職務犯罪案例分析
(一)信貸員16個月騙貸148次—“銀行碩鼠”的黑色紀錄(利益的把握)
(二)回過禮就不算受賄了？ 銀行信貸員收禮是否構(gòu)成犯罪？(廉潔的要求)
(三)客戶用假證騙貸百余萬案件(責任的承擔)

第四部分 金融相關刑事犯罪構(gòu)成要件及案例分析
1.金融憑證詐騙罪構(gòu)成要件為何？案例分析
2.票據(jù)詐騙罪構(gòu)成要件為何？案例分析
3.信用卡詐騙罪構(gòu)成要件為何？案例分析
4.有價證券詐騙罪構(gòu)成要件為何？案例分析
5.持有、使用假幣罪構(gòu)成要件為何？案例分析
6.金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪構(gòu)成要件為何？案例分析
7.吸收客戶資金不入賬罪構(gòu)成要件為何？案例分析
8.違規(guī)出具金融票證罪構(gòu)成要件為何？案例分析
9.違法發(fā)放貸款罪構(gòu)成要件為何？案例分析
10.竊取、收買、非法提供信用卡信息罪構(gòu)成要件為何？案例分析
11.騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪構(gòu)成要件為何？案例分析
12.高利轉(zhuǎn)貸罪構(gòu)成要件為何？案例分析
13.非法吸收公眾存款罪構(gòu)成要件為何？案例分析
14.妨害信用卡管理罪構(gòu)成要件為何？案例分析
15.對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪構(gòu)成要件為何？案例分析 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經(jīng)濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業(yè)（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構(gòu)首席風險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學國際學院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》
《內(nèi)控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業(yè)務流程及風險控制培訓》《行業(yè)風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風險與防控》《企業(yè)投融資法律風險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設置》
法律合規(guī)風險類
《國有企業(yè)法律風險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風險合規(guī)管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業(yè)風險識別與防范》
《企業(yè)法律風險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業(yè)：銀行操作風險、內(nèi)部控制、信貸風險、合規(guī)、投融資風險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

• 家庭裝維技能及故障處理培訓大綱

   

  第一部分：裝維服務流程業(yè)務開通流程投訴處理流程第二部分：裝維服務規(guī)范裝維人員基礎素養(yǎng) 裝維人員心態(tài)修煉 裝維人員基本素質(zhì) 裝維人員的溝通技巧 裝維人員入戶服務規(guī)范裝維人員入戶服務禮儀&..

  ￥   元/ 天

  人氣：1024  

  

• 家庭裝維技能及故障處理培訓大綱

   

  第一部分：裝維服務流程業(yè)務開通流程投訴處理流程第二部分：裝維服務規(guī)范裝維人員基礎素養(yǎng) 裝維人員心態(tài)修煉 裝維人員基本素質(zhì) 裝維人員的溝通技巧 裝維人員入戶服務規(guī)范裝維人員入戶服務禮儀&..

  ￥   元/ 天

  人氣：1024  

  

• 數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G技術前沿與產(chǎn)業(yè)投資機遇”培訓大綱

   

  時間 課程模塊 課程內(nèi)容 ..

  ￥   元/ 天

  人氣：1547  

  

• 數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G關鍵技術與產(chǎn)業(yè)應用”培訓大綱

   

  第一章：5G技術前沿及全球產(chǎn)業(yè)布局（約1小時）第1節(jié)、 5G 概述1、 移動通信發(fā)展史（1G-5G）2、 5G關鍵性能指標3、 5G 總體愿景4、 5G 三大應用場景5、 5G技術路線、行業(yè)標準及推進時間表6、 5G對個人、企業(yè)及社會的影響第2節(jié)、 5G大國博弈1、 中歐美日韓5G推進組織2、 中歐美日韓5G推動時..

  ￥   元/ 天

  人氣：1297  

  

• 數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G終端模組與芯片”培訓大綱

   

  第一章：5G終端關鍵技術（1小時）1、 5G終端總體策略2、 5G終端組網(wǎng)需求3、 5G終端業(yè)務需求4、 5G終端性能需求5、 5G終端關鍵技術6、 4G終端與5G終端對比7、 5G終端產(chǎn)業(yè)發(fā)展第二章：5G終端產(chǎn)業(yè)機遇（1小時）1、 5G手機市場概況2、 三大運營商5G手機終端采購3、 高通5G手機專利費 ..

  ￥   元/ 天

  人氣：1140  

  

• 數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G+超高清視頻產(chǎn)業(yè)機遇”培訓大綱

   

  第一章：超高清視頻標準（約1小時）1、超高清視頻概述2、超高清視頻標準化現(xiàn)狀及標準體系3、 超高清視頻技術及編碼標準4、 聲音技術及三維聲標準5、 HDR技術及其標準6、小結(jié)第二章：中國超高清視頻產(chǎn)業(yè)（約1小時）1、 超高清視頻產(chǎn)業(yè)概況2、 超高清視頻市場3、 超高清視頻產(chǎn)業(yè)布局4、 超高清視頻發(fā)展前景..

  ￥   元/ 天

  人氣：954