一、銀行工作人員合規案防與風險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規案防與風險管理
1.1、金融風險與非金融風險的區別
1.2、法律風險與信用風險、操作風險和市場風險的關系
1.3、金融機構合規風險的種類
2、銀行工作人員風險的發展趨勢
2.1、傳統交易的風險管理
2.2、電子交易的風險管理
二、合規案防與風險管理機制
1、合規風險的監測、識別與評估
1.1、合規風險監測
1.2、合規風險識別
1.3、合規風險評估
2、合規案防與風險的監測、識別與評估的方式方法
2.1、合規風險監測、識別與評估的方式
2.2、合規風險監測、識別與評估的方法
3、合規案防與風險監測、識別與評估流程
3.1、前期準備
3.2、實施階段
3.3、撰寫報告
3.4、制定優化方案
4、合規風險預警與整改
4.1、合規案防的風險預警
4.2、合規案防的風險整改 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業部政策法規司關于農村金融的農業政策座談會并發表專業意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發表專業報告。
曾參與最高人民法院金融創新擔保課題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協辦方協辦中國破產法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策》《商業銀行法律合規風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發展政策與業務發展趨勢》《商業銀行個人信貸業務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業的影響》《銀行信貸從業人員職業操守及監管走向》
《金融創新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業務流程及風險控制培訓》《行業風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業務中的法律風險防范與控制》
《國有企業投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯網金融風險與防控》《企業投融資法律風險》
《金融創新下的行業風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發展》
《民法典解讀及對金融業的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風險類
《國有企業法律風險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業法律風險合規管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業風險識別與防范》
《企業法律風險管理》《企業合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業董事會建設》《國有企業董監事履職》
《國有企業資產管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規、投融資風險
法律專業：公司治理及企業公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業上市法律法規
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業出版社 

• 電商互聯網品牌與企業文化建設

   

  課程背景：在互聯網快速發展的今天，企業既面臨著良好的機遇，又面對著巨大的挑戰。任何企業要抓住機遇，迎接挑戰，就得以優秀的企業文化，來塑造與提升企業的品牌形象，擴大企業的內涵。企業文化和品牌，都是塑造企業影響力、控制力、領導地位的有力武器。它們直接影響著企業的長遠發展，甚至決定著企業的成敗與興衰。因此，企業文化建設與品牌建設，都是企業十分重要的課題。企..

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• 向華為學習，公司文化建設與落地

   

  第一部分：管理實踐與文化一、以客戶為中心的企業文化1、統一思想、力出一孔2、為客戶服務是華為存在的唯一理由3、如何將以客戶為中心貫徹始終二、比較優勢的商業模式1、厚積薄發，聚焦成就規模2、“深淘灘，低作堰”3、“鮮花插在牛糞上”三、聚焦客戶價值創造的經營模式1..

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• 商業銀行員工行為管理與合規文化建設

   

  第一講：劍指金融，銀行人路在何方？1. 中國銀監會發布的20條新規，操作風險強打補丁2. 郭樹清監管風暴及穿透監管思路3. 2020人民銀行監管上主抓的重點業務4. 回顧與前行——游走在銀行業“寒心”的合規（2017年-2020年初監管處罰具體業務回顧與啟示）5. 2020年強監管趨勢延..

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• 餐飲酒店企業文化建設

   

  一、酒店為什么需求企業文化1．企業文化的定義及組成2．企業文化的用途（1）導向作用 （2）約束作用（3）凝聚作用（4）輻射作用 （5）發展作用 3、企業文化建設誤區與現存問題二、如何做好酒店企業文化建設 1．企業文化建設的核心篇——塑造企業價值理念（1）什么是企業價值觀（2）高層..

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• 團隊思想文化建設理念與實務

   

  任何一個國家的興起與發展，都伴隨著管理模式的深刻變革。從某種意義上講，發展中國家并不是發展上落后，而是在管理上落后。借鑒軍隊思想政治工作的有效經驗，用思想打造執行力。一是認識要到位，解決愿做的問題。二是理念要端正，解決能做的問題。管理科學大致經歷階段：基于“奴隸人”的原始管理階段、基于“經濟人”..

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